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星辰沙龙第九期:“法律尽职调查”主题分享

2018年2月1日,星辰所青工委在本所23楼中庭如期举行了第九期学习沙龙分享,本期主题为“法律尽职调查”,分享嘉宾为肖云品律师。本期沙龙由星辰所青工委委员雷芳琳律师主持。  

 

肖云品律师,2011年执业至今,主要从事证券与投融资并购法律服务、公司法律顾问、私募投资基金管理人登记变更及产品备案、民商事诉讼等业务。 

 

法律尽职调查是非诉律师的基本功之一,对于非诉律师而言,法律尽职调查是锻炼其审慎的判断力以及积累实践智慧的一个绝佳途径。此次沙龙分享肖云品律师主要从法律尽职调查的基本含义、适用情形、尽调内容、尽调流程及方法、注意事项等五个方面做了详细介绍。

 

法律尽职调查,是客户因某项商业目的,自行或委托律师对相关主体或相关事项进行全面或专项法律调查,识别法律风险并形成结论的过程。在此过程中,律师须对尽调对象的主体设立的合法性及存续、历史沿革、股权结构、组织架构、业务资质及经营模式、主要资产、对外负债及担保、重大合同、关联交易及同业竞争、财务税务、劳动人事、诉讼仲裁及行政处罚、环境保护及产品质量技术标准等进行全面的合法合规性调查,同时根据不同行业有所侧重。律师采用的尽调方法包括但不限于网络核查、书面文件审查、现场实地核查、函证、访谈、走访政府部门调取档案等。

 

其中,肖云品律师强调了以下几点:第一是对公司历史沿革进行调查时,重点核查历次出资是否到位,出资方式是否合法,实物、知识产权出资是否权属清晰、经过评估,历次股权转让是否交割清晰,是否存在潜在的股东纠纷,是否存在股权代持、一致行动协议、特殊的股东权利条款(如一票否决权、优先分红权、优先认股权等),是否存在不利于并购方的在先约定。第二是对土地、房屋的权属状况要前往国土、房产部门查询调档,对银行存款要关注是否存在冻结、质押担保情况。第三是对目标公司人员、客户、供应商的访谈均需制作访谈笔录,并由访谈对象确认无误后签名。第四是关联交易和同业竞争的核查,该项关系到公司业绩的真实性。最后是律师进行法律尽职调查要紧紧围绕客户的委托目的,同时亦需尽到一个专业律师应尽的善意,发现和报告客户委托目的之外的重大法律风险。

 

肖云品律师的分享引发了参与沙龙律师的讨论,张付忠律师、邓剑武律师、郑新秀律师等纷纷结合实务操作就法律尽职调查中的重点、难点提出了自己的见解。未来,肖云品律师将针对法律尽职调查过程中的关键风险点、法律尽职调查清单的起草、法律尽职调查报告的拟写等与大家展开更多的分享。

 

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